外包合规服务

毅劲将为您提供全套的外包合规服务,照顾您所需要的监管合规义务。毅劲的合规服务包括为您评估和监测客户,员工,也助您评估和监测您的商业伙伴。

此外,毅劲将监控您的投资流程并审核您的投资建议。我们将帮助您修订政策和程序与准备和提交监管报告。

毅劲将会为贵公司提供适当与灵活的解决方案以符合贵公司的要求

我们的核心外包合规服务包括:

  • 起草合规框架包括合规政策和程序
  • 政策和程序的修改建议和审查
  • 监控监管要求
  • 筛查新加入和持续了解客户
  • 交易监控
  • 监管人力资源支持
  • 保持法定登记册, 例如证券登记册,外包登记册
  • 投资审查包括平衡记分卡 ˎ 流程和违反审查
  • 监管评估新服务 ˎ 产品和组织结构
  • 监管报告与调查的准备 ˎ 审查和归档
  • 全公司的合规培训
  • 客户投诉管理
  • 个人数据保护